美国金融业监管局对高盛罚款300万美元

快讯 (44) 1年前

  快讯(记者 汪友若)当地时间4月5日,美国金融业监管局(下称“FINRA”)宣布对高盛罚款300万美元,因其在2015年至2018年期间将6000万笔卖空交易标为多头。   具体来看,从2015年10月到2018年4月,高盛将总额超过140亿股的约6000万份卖空订单错标为“多头”销售,其中有近800万份订单被执行,总额超过10亿股。FINRA表示,这些错误的订单是由于高盛在升级自动交易软件以简化其订单流程时,未能添加一行计算机代码造成的。这些错误的订单还导致高盛向监管机构提交不准确的交易报告,并保持不准确的账簿和记录。

相关推荐

经济日报金观平:持之以恒防范化解金融风险

文章称,防范化解金融风险是金融工作的永恒主题。当前国内外经济金融环境发生深刻变化,金融风险诱因和形态更加复杂,必须时 ...

· 6个月前

王毅同美国战略界人士座谈

据央视,当地时间10月28日,中共中央政治局委员、外交部长王毅在华盛顿同美国战略界人士举行座谈。 王毅表示,此次访美期间 ...

· 6个月前

以色列总理:对哈马斯的第二阶段作战已经开始

28日晚,以色列战时内阁在特拉维夫举行新闻发布会。以色列总理内塔尼亚胡表示,随着27日晚更多以色列地面部队进入加沙地带, ...

· 6个月前

科创板284家披露三季报,近七成增长

据统计,科创板目前已有270家公司发布2023年三季报,14家公司以业绩预告形式披露,合计达284家。从已披露情况看,上述公司中 ...

· 6个月前

美国工会UAW宣布:与Stellantis达成临时协议,在通用汽车扩大罢工范围

当地时间10月28日下午,全美汽车工人联合会(UAW)通过马斯克实控的社交媒体平台X(原推特)确认,UAW已经与斯泰兰蒂斯(Ste ...

· 6个月前